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國泰投信因前董事郭明鑑兼任世芯-KY獨立董事，旗下基金及全委帳戶投資世芯-KY，踩到利害關係人規範。金管會1日宣布重罰600萬元，並限制國泰投信1年內不得申募海外基金等3項業務。
郭明鑑2025年擔任國泰投信董事期間，另獲選為世芯-KY董事，卻未依公司規定申報利害關係人資料，導致國泰投信旗下基金及全權委託投資帳戶仍持有世芯-KY股票，觸及利害關係人投資規範。國泰投信後續處分持股，事件造成逾9億元損失，另有8檔基金因持股處分等因素出現淨值計算錯誤，需重新核算及補償受益人。
金管會證期局長高晶萍表示，金檢發現國泰投信有2項主要缺失，包括未落實利害關係人資料管理維護及內稽內控作業，且相關內規建置不完善；此外，事件發生後也有未依規定即時通報重大事件，以及通報內容不實、不完整等情事，顯示內部控制制度沒有落實。
金管會指出，針對旗下基金投資利害關係人公司股票部分，依違反《證券投資信託及顧問法》規定，處300萬元罰鍰；全權委託投資帳戶部分同樣處300萬元，合計600萬元，為相關法規單項裁罰的最高金額。
除罰鍰外，金管會也對國泰投信處以警告，限制最近1年不得申請或報募集投資於國外有價證券的證券投資信託基金；另限制半年內不得申請擔任境外基金總代理人、兼營期貨信託事業，3個月內不得申請投資外國事業或設立分支機構等。
媒體問及，郭明鑑有申報金控、銀行兼職，國泰金、國泰世華銀是否有相關疏失？對此，銀行局副局長張嘉魁指出，金檢後發現違規主體為國泰投信，國泰金在建立關係人資料和規則如未要求建立中文、可辨識資訊等，有必要精進改善，已要求國泰金進行檢討。
針對裁罰結果，國泰投信表示，對主管機關的裁處與指導「虛心接受」，後續將確實檢討並持續精進相關內控機制，以強化營運體質，回應主管機關指導及投資大眾期待。
