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行政院2日召開「兆豐銀行遭美裁罰案督導小組」第2次會議，金管會提出初步調查報告。金管會表示，依據約詢結果及目前蒐集之資料，初步發現六大缺失，金管會將持續進行資料分析比對，並釐清相關責任歸屬，預計於9月底前提出行政調查報告。行政院表示，將由財政部視具體證據事實，對失職董事提出訴訟追查。
金管會詳述六大缺失，包括兆豐銀行紐約分行對於防制洗錢作業無完整之內部作業手冊，對於防制洗錢法令未充分了解，致無法落實執行；第二點則是兆豐銀行於知悉紐約分行極有可能遭NYDFS採取監理行動（Enforcement Action）後，未及時派員赴美督導及溝通，錯失協助良機。
第三點為美國紐約州金融署出具檢查報告後，兆豐銀行總行仍未派員赴美與NYDFS溝通；第四點是兆豐銀行總行未出面協調解決分行間資料提供之問題，致紐約分行未能向NYDFS提供完整之說明。
金管會提到，第五點為兆豐銀行對於有重大缺失之主管機關檢查報告，未建立即時通報董事會機制；最後一點則是兆豐銀行側重業務績效，過度強調成本（含法令遵循成本）撙節。◇
