投顧業史上最重！ 金管會下令丹尼爾投顧董座解職、罰鍰300萬元

【記者侯駿霖／臺北報導】金管會29日宣布通過丹尼爾投顧違反法令的處分案， 總計有5大缺失，包含公司持續將資金貸予董事長陳文煌作為私用，金管會對公司開罰新臺幣300萬元罰鍰，為投顧業有史以來最重的金額，並且命令陳文煌解除董事長職務。

金管會證期局副局長蔡麗玲表示，投信投顧公會辦理業務檢查時，發現丹尼爾投顧有5大違反法令事實，因此對丹尼爾投顧處以罰鍰300萬元，並命令丹尼爾投顧陳文煌解除職務。

蔡麗玲指出，第一大缺失為丹尼爾投顧在2018年就有將公司資金貸予董事長陳文煌的紀錄，當時金管會予以糾正處分，但2019年仍持續將公司資金貸予陳文煌作為私用，影響公司經營甚鉅，因為屬於累犯、違規情節重大，此項缺失處以120萬元罰鍰。

蔡麗玲說，第二項缺失是丹尼爾投顧在沒有經過金管會核准的情況下，接受國外一家資產公司的委託，提供翻譯、收集資訊等行政協助服務。簡單來說，就是外國公司想賣商品給國內金融機構，但未經金管會許可，就協助做商品的洽談，此項缺失處以60萬元罰鍰。

她進一步說明，第三，丹尼爾投顧未經金管會核准逕行變更營業處所；第四，丹尼爾投顧明知並允許業務員兼任其他公司職務，而且陳文煌在丹尼爾投顧投資研究部門擔任主管的期間，也同時擔任自己其他持股公司的職務，因此兩項缺失各處以罰鍰60萬元。

蔡麗玲表示，第五項缺失則是丹尼爾投顧的營業處所，提供陳文煌持股的其他公司設籍、懸掛招牌，並沒有獨立使用。她說，綜合前述5項缺失認為情節重大，許多違規事項涉及董事長職務，且為累犯，因此合計開罰300萬元，也是投顧業史上最高的金額。