loading...
國泰投信因利害關係人交易違規認賠逾9億元，引發朝野立委高度關注，企業重大訊息揭露及金控內控制度是否疏漏。金管會主委彭金隆8日表示，將於1個月內檢討上市櫃公司重大訊息揭露制度，同時檢視金融機構董事、獨立董事兼職規範，並研議建立多重通報機制，避免類似事件再次發生。
針對金管會日前兵分六路金檢國泰金控，預計專案審查到7月8日，必要時不排除延長。立法院財政委員會8日有多位立委關切，國泰投信案後續處理進度及制度缺失。
彭金隆指出，金檢仍在進行中，不便說明檢查項目，將依查核事實辦理，確認違規情形後依法裁處，「能快就不會慢」，金檢報告不會對外公布，但最終裁處內容及違規情節將對外說明。
立委郭國文表示，國泰投信今年1月已認列約4.54億元損失，卻直到6月再次認列約4.9億元後才發布重大訊息，質疑現行資訊揭露制度是否有改善空間，此案件是否有責任地圖可以對業者問責。立委林岱樺也提及，為何公司疏漏要由民眾買單？
證交所董事長林修銘表示，依現行規定，當事件影響公司淨值達10%以上時，才須發布重大訊息，因此國泰投信是在第二次認列損失後才符合揭露門檻。
彭金隆回應，重大訊息規範歷經多次修正，目前已有50多款揭露事項，每次個案都可能促使制度精進，因此將在1個月內全面檢視資訊揭露制度，評估是否有必要調整揭露規範，讓市場資訊更完整透明。他說，裁罰書都會加上請業者究責的字眼，「如果業者輕輕放下，我們絕不會就此罷休」。金管會有多層次監理方法，任何引發外界關注或造成市場負面新聞事件，都應該好好檢討。
為避免未來再發生類似事件，彭金隆指出，金管會將研議建立「多重通報機制」，除要求當事人主動申報外，也希望公司在符合法規前提下建立多元通報管道，避免僅依賴單一通報流程，導致內控失靈。
另一方面，國泰金控7日晚間代子公司國泰投信公告，國泰投信總經理張雍川因督導不周請辭，自7月8日起生效，由資深副總經理鄭立誠暫代總經理職務。此次事件起因於國泰世華銀行董事長郭明鑑兼任世芯-KY獨立董事，未完成投信利害關係人申報程序，導致國泰投信旗下基金違反利害關係人交易規定，最終認賠約9.44億元，並影響約5.05萬名基金受益人。◇
