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富途、老虎證券等跨境券商遭處罰之前，有神祕資金利用內線消息精準放空，獲利至少1億美元。美國期權交易巨頭海納國際集團（SIG）和城堡證券提起訴訟，被告身分陸續被曝光。
海納國際在訴狀中稱，交易者很可能被中國的金融監管部門人員或富途、老虎證券的員工提前告知消息。海納國際聲稱，損失超過7,000萬美元。
根據原告訴求，美國紐約南區聯邦法院6月29日簽發臨時限制令：2026年5月7日至5月21日期間，透過盈透證券、富途和老虎等券商買入富途和老虎短期看跌期權的帳戶被凍結。
由於相關資產凍結令，多位匿名的被告為了申請解凍資產，主動向法院提交聲明，截至7月23日止有3名被告曝光。
根據23日提交給美國法庭的聲明書，第三位現身的被告是Yang Jingyao，中文名字為楊敬堯，自2020年起為香港居民。據香港交易所公開文件，港股上市公司榮尊國際的單一最大股東及此前強制全面要約的要約人也叫做楊敬堯。楊敬堯長期透過經紀商以及在香港和英屬維爾京群島成立的全資私人投資公司，投資上市證券、資訊科技企業、初創企業及其他金融資產。據榮尊國際5月的公告，楊敬堯現年32歲，其母親為中國大陸富裕階層人士，其雄厚的資金主要來自母親提供、價值約1.9億元上市公司股份的財務援助。
此前另一位被告為宋文雷（Andy Wenlei Song）。據中國財新網報導，宋文雷於1981年出生，曾在央企中信集團旗下的中信證券工作，後來移民澳洲。外媒報導，2016年11月來自中國的股票交易員Andy Wenlei Song以6,066萬美元買下雪梨頂級豪宅Portofino，這樁買賣到了2019年還被列為全澳成交價第七高的賣房交易。
時政觀察人士夏言認為，這些自然人被告有很高的相似度，其背景交織於中國大陸與香港的政商圈，他們都在5月22日中共證監會宣布處罰富途、老虎的前兩週內，極有默契的買入高風險短期看跌期權。這表明他們擁有共同、高級別的中共監管部門的內線消息。
還有一名被告是名為New Frontier Investment Management Limited的企業，其名稱與香港新風天域集團（New Frontier）非常相似。新風天域由前香港財政司長梁錦松（Leung Kam-chung）和前黑石集團董事總經理吳啟楠（Carl Wu）於2016年創立，曾經在2019年斥資14.4億美元收購高階醫療品牌和睦家。新風天域聲明，涉案公司並非集團旗下企業，集團從未參與該訴訟涉及的美股證券交易，集團的董事、高層及員工均未收到美國法院、監管或執法機構的任何傳票、調查問詢或聯絡文書。
目前，美國法院仍在調查該涉案機構的幕後實際控制人。◇
